直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁