昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资(zī)者合法权益，维(wéi)护证券(quàn)期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年(nián)来，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场相关(guān)机构(gòu)提供主机交易(yì)托(tuō)管资源，为行业(yè)提供信息科(kē)技基础(chǔ)支撑(chēng)服(fú)务，对于提升行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业信息系统安(ān)全稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致、安全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动，促进(jìn)证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场的平稳(wěn)健康发(fā)展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路(lù)有三(sān)。一是全面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关(guān)主体分(fēn)为证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提(tí)出(chū)完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求其(qí)他类(lèi)型的(de)参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构的(de)尽职调查(chá)和业务(wù)审批机制，从安全的角度(dù)作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程(chéng)中的(de)可操作性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的(de)基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资(zī)源的信息系统可以连接证券期(qī)货交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货(huò)交易所要(yào)求。明确了证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务有关要(yào)求。主(zhǔ)要(yào)包(bāo)括：要求证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设(shè)运(yùn)维要(yào)求不(bù)得(dé)低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源(yuán)分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务(wù)退出(chū)与资源再分(fēn)配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提(tí)供(gōng)有(yǒu)关(guān)服务的公(gōng)平(píng)合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建立健全(quán)监控(kòng)指标及(jí)应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主机交易托德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷管资(zī)源和其他(tā)主机托(tuō)管资源进行区分(fēn)，对主机(jī)交易托管资源实(shí)施专区(qū)管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心交易系(xì)统通(tōng)信(xìn)前端的通信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要(yào)求(qiú)。明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源有关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全(quán)运行(xíng)。明(míng)确证券期(qī)货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资(zī)源部署客户(hù)提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署客(kè)户设施）的(de)，应当从(cóng)人(rén)员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需求等(děng)方(fāng)面充分评(píng)估(gū)，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬件设施的(de)安全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券(quàn)期货(huò)交易所的监管报告义(yì)务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及其派(pài)出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不(bù)履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会(huì)可(kě)以德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷对证券期货交易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政监(jiān)管措施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易所对其他(tā)责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机(jī)构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安(ān)全(quán)管理办法》有关规定，对有关(guān)机构(gòu)和(hé)人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和(hé)浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监察(chá)调查(chá)。

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