在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点(diǎn)名”马云看未来商铺的前景。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)马云看未来商铺的前景向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投(tóu)资(zī)者适当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示(shì)函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个(gè)别投资(zī)者的风(fēng)险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者披(pī)露可能影响投资(zī)者合法权(quán)益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为(wèi)私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还(hái)有一(yī)家关联公司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台(tái)的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投(tóu)资(zī)人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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