科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监(jiān)会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司的(de)股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)处理老婆的第三者最好方式，查老婆出轨的最好办法入措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺(qī)诈发(fā)行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发(fā)的(de)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终(zhōng)处理老婆的第三者最好方式，查老婆出轨的最好办法止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对(duì)股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交(jiāo)易(yì)日(rì)起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了(le)泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续(xù)督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽(zé)达易盛(shèng)是科(kē)创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权(quán)利登记公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。

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