金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科裤子175是几个x创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及(jí)相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工(gōng)作。另(lìng)外，根(gēn)据《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等(děng)违(wéi)规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故(gù)意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优(yōu)势，对(duì)于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充(chōng)分性(xìng)和有效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示(shì)加(jiā)入、明示(shì)退出(chū)”的(de)特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付(fù裤子175是几个x)专项基金（上(shàng)述(shù)金额(é)为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期(qī)货违法的(de)单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向我会提(tí)交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽(zé)达易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了(le)相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关(guān)注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量(liàng)发(fā)展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的(de)企业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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