科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其(qí)收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据和验收单(dān)据(jù)入账、安排(pái)资(zī)金(jīn)回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到(dào)停(tíng)牌及(jí)被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核(hé)意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市(shì)整理期届满后5个(gè)交易(yì)日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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