直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板fe2o3是什么化学元素块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行(xíng)fe2o3是什么化学元素业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播(bō)提(tí)出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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