金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等(děng)相关(guān)责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及时(shí)移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构(gòu)等责(zé)任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责(zé)任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立(lì)体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司(sī)提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果相关中介机(jī)构故意(yì)参与(yǔ)造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质(zhì)量的重要(yào)因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额(é)进(jìn)行调整(zh忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思ěng)），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)披露(lù)的公告(gào)中(zhōng)提出(chū)向(xiàng)证监会(huì)提(tí)交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思院证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当(dāng)事人履(lǚ)行承(chéng)诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关(guān)调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市(shì)场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)从(cóng)业(yè)人员(yuán)应当严(yán)格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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