科创板首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其(qí)收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单(dān)据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的的(de)利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募(mù)集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚(fá)款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告(gào)称，公(gōng)司触及(jí)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票作出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决(jué)定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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