科创板首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造物流(liú)单(dān)据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资(zī)金(jīn)金(jīn)额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大(dà)跌的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停(tíng)牌(pái)及被终止上(shàng)市(shì)的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均收到上交所下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出(chū)是否终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续(xù)督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心公(gōng)我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀告称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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