金融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责(zé)人(rén)表示，欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责(zé)任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时(shí)，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事(shì)人依法及时(shí)移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事(shì)追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资(zī)本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司(sī)提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)，耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股(g耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗ǔ)票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立(lì)先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初(chū)步估算结(jié)果，基金规模将根据(jù)最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提(tí)交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或(huò)者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认可，当事人(rén)履行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺(n耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗uò)金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机(jī)构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日(rì)已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述(shù)案(àn)件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护(hù)风(fēng)清气正的(de)企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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