直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的(de)恒(héng)泰(tài)证券员工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过(guò)微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资(zī)咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部下(xià)发(fā)机(jī)构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理46oz爆米花多大万达影城 爆米花会吃胖吗，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(z46oz爆米花多大万达影城 爆米花会吃胖吗hèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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