在“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私(sī)募(mù)基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营(yíng)原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄(huáng)某应当对此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购上海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资(zī)合(hé)作公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私(sī)募基金管理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xi公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表àng)上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资(zī)者披露(lù)可(kě)能(néng)影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的(de)投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投(tóu)资(zī)上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投资中的(de)个体性估(gū)值和(hé)内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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