直播(bō)短视频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推(tuī)广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券胸围88是多大罩杯，胸围88是多大尺码文胸员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)从业资(zī)格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确(què)保信(xìn)息来源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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