科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名(míng)单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售(shòu)合(hé)同、伪造物(wù)流单(dān)据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至招(zhāo)股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财(cái)务造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大(dà)跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票(piào)作出终止上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续督导等业太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科创板(bǎn)首批(pī)被(bèi)中国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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