直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiā凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别ng)冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公(gōng)司从(cóng)业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查(chá)填报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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