近(jìn)期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启动自律调(diào)查，这是两(liǎng)天(tiān)内第(dì)二家被要求自律调查(chá)的大行。今(jīn)年以来，交易商(shāng)协会已对多(duō)家金融机构启动自(zì)律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银(yín)行(xíng)间市场交易(yì)商(shāng)协(xié)会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管(guǎn)部门反馈(kuì)线索，依(yī)据《银(yín)行(xíng)间债券市场自律处分规(guī)则》，交易(yì)商协(xié)会已对中(zhōng)国建设银(yín)行股份有(yǒu)限公司债务融资工(gōng)具(jù)承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么p>

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质(zhì)头部房(fáng)地产企业债券融资需求(qiú)，承销房(fáng)地(dì)产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具(jù)，房(fáng)地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会(huì)官(guān)网发布信(xìn)息，针对中(zhōng)国进出口银(yín)行金(jīn)融债券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及(jí)中国(guó)民生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和粤(yuè)财(cái)信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调(diào)查(chá)发现(xiàn)，大连银(yín)行等多家(jiā)机构(gòu)存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银行通过做市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清(qīng)算速度(dù)不同的现(xiàn)券交易(yì)，代持(chí)利率债活跃(yuè)券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式(shì)，未有效评估交(jiāo)易合理(lǐ)性，作(zuò)为中间方以现券买卖或(huò)做市等方式参与(yǔ)债券代(dài)持交易链条，交(jiāo)易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行(xíng)已(yǐ)被启动自律调查。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易(yì)商协会在日常(cháng)监测工(gōng)作中发现(xiàn)，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城市发(fā)展投(tóu)资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行人大额(é)财务(wù)资助，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市(shì)场(chǎng)自(zì)律管理(lǐ)规则(zé)，被(bèi)交易商协会进行自律调查(chá)。一同被开(kāi)展自律调查(chá)的(de)还有光大证券、富(fù)国(guó)资(zī)产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通报(bào)的数据，2022年(nián)全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律调查(chá)和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处(chù)分(fēn)99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发行人(rén)和(hé)信用增(zēng)进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机(jī)构和(hé)54名直接(jiē)责任人(rén)。作出的处分中，警(jǐng)告(gào)及以上占(zhàn)比超过五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一定(dìng)期(qī)限业务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低(dī)价包销多期债(zhài)务(wù)融(róng)资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部(bù)分债务融资工具未按(àn)照发行文(wén)件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占了其(qí)他(tā)投资人的正(zhèng)常(cháng)投(tóu)标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响(xiǎng)了(le)发行利率(lǜ)，对(duì)市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务(wù)必(bì)牢固树立市场责任意识(shí)，严(yán)格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自(zì)觉(jué)维护银(yín)行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行间市场基(jī)石(shí)机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强内(nèi)部控制和(hé)风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到(dào)，近期交易商协(xié)会的(de)监(jiān)管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然(rán)债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋(qū)激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管专(zhuān)家周(zhōu)毅(yì)钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商(shāng)女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从严要求，以严格自(zì)律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传(chuán)递“零(líng)容忍(rěn)”的(de)清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大(dà)行来说(shuō)，也需(xū)要肩负起相(xiāng)应的公(gōng)序责(zé)任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的良性竞争生态(tài)。

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