在“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在(zài)违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露(lù)了(le)一则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

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　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为(wèi)不符(fú)合私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

别急老师今天晚上是你的人，别急老师今天晚上就是你的了　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者(zhě)适当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风(fēng)险测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个(gè)别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力(lì)进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的(de)重大信(xìn)息等(děng)情(qíng)形。依据《私(sī)募管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)投资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和(hé)事(shì)件以最(zuì)大化投(tóu)资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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