金(jīn)融(róng)界5月(yuè)5日(rì)消(xiāo)息 央(yāng)行(xíng)、香港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员(yuán)会(huì)、香港(gǎng)金融(róng)管理(lǐ)局(jú)即(jí)将正式(shì)启(qǐ)动香港与内地(dì)利率互换市场互联互通(tōng)合作。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外(wài)投资者通过(guò)北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名(míng)义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调(diào)整额(é)度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券及(jí)期(qī)货(huò)事(shì)务监察(chá)委(wěi)员会、香港金融管理局(jú)即将(jiāng)正式启动(dòng)香港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场互联互通合作

　　为促进内地与香港金(jīn)融衍生品市场的协同(tóng)发展，构(gòu)建高水平(píng)金融开放格(gé)局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人民(mín)银(yín)行（以(yǐ)下简称(chēng)人民(mín)银行(xíng)）、香港证券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会（以下简称香港(gǎng)证监会(huì)）、香港金融管理局（以下简称香港(gǎng)金管局）发布联合公告，同意中国(guó)外(wài)汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下(xià)简称外汇(huì)交易中(zhōng)心）、银行(xíng)间(jiān)市场清算所股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)上海清算所）和香港(gǎng)场外结算有限公(gōng)司（以下简称场外(wài)结算公司(sī)）开展香港与内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通(tōng)合作（以下(xià)简称“互换通(tōng)”），初期先行(xíng)开(kāi)通(tōng)“北向互(hù)换通”，香港及其(qí)他(tā)国家和地(dì)区的境外投资者(zhě)可(kě)通过(guò)两地基础(chǔ)设施互联互通参与内地银行间金融衍生(shēng)品市场(chǎng)。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备(bèi)工(gōng)作(zuò)进(jìn)展(zhǎn)顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北(běi)向互换通”的顺(shùn)利(lì)推(tuī)出，现就有关(guān)事宜(yí)说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互(hù)换通”的相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初(chū)期可(kě)交(jiāo)易品(pǐn)种为(wèi)利率互换产品，报价、交易及结算币种为(wèi)人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换(huàn)通报价(jià)商）需与外(wài)汇交易中心签(qiān)署报价商协议，并(bìng)为(wèi)上海清算所利(lì)率互换(huàn)集(jí)中(zhōng)清算业务(wù)的清算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投资者为符合人民银(yín)行要(yào)求(qiú)并完(wán)成内地银行(xíng)间债券市场准(zhǔn)入备案的境外机构投资者，并经外(wài)汇交易中心开通(tōng)“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟申请(qǐng)开(kāi)通“北向互换通”交易(yì)权限的境外(wài)投资(z嘉祥县属于哪个市 济宁嘉祥是不是很穷ī)者需(xū)同(tóng)时申请成为场外结(jié)算(suàn)公司的清(qīng)算嘉祥县属于哪个市 济宁嘉祥是不是很穷会员或该类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇交易中(zhōng)心与人民银行认(rèn)可的境(jìng)外(wài)电(diàn)子(zi)交易平台互联(lián)提(tí)供交易(yì)服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排(pái)：上海清算所和(hé)场外(wài)结算公司建立中央对(duì)手(shǒu)方清算机构互(hù)联互通(tōng)，共同向境内外投资者提(tí)供清(qīng)算、结(jié)算(suàn)服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开(嘉祥县属于哪个市 济宁嘉祥是不是很穷kāi)展利率互换交易(yì)在(zài)轧差后的(de)名义本(běn)金净(jìng)额每日(rì)不(bù)超过人民币(bì)200亿元，后续(xù)可根据市场情况适(shì)时调整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额度：上(shàng)海清算所与场外结算公司针对双方(fāng)清(qīng)算所之间(jiān)的(de)风险敞口建(jiàn)立(lì)“互换(huàn)通”资(zī)源池。初期，上海(hǎi)清算所与(yǔ)场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)之间净(jìng)头寸对应的“互换(huàn)通(tōng)”资源池(chí)风险敞口设定上限不(bù)超过人民币40亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况(kuàng)适(shì)时调整额(é)度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会和(hé)香港金管局已就“互换(huàn)通”涉及的跨(kuà)境(jìng)监管合作(zuò)原则和具体(tǐ)安(ān)排达成共(gòng)识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关事(shì)宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录(lù)健全(quán)了两地监管机构(gòu)在债券及(jí)衍生品市场方面(miàn)的监管合作(zuò)安排和联络协商机(jī)制，共同维护“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳(wěn)定和公平(píng)交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清(qīng)算所(suǒ)和(hé)场外结(jié)算公司应(yīng)当(dāng)依(yī)法履行“互换(huàn)通”下的各项职责，组织(zhī)市场各方有序开展“北(běi)向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监(jiān)管规定及(jí)业务(wù)规则(zé)，加强内部控制，防范和控制风(fēng)险，做好投资者教育(yù)和服务，切实维(wéi)护投资者(zhě)合法权(quán)益。投资者应当充(chōng)分了(le)解两地市场(chǎng)法(fǎ)律法(fǎ)规、业(yè)务规则和实践操作的差(chà)异(yì)，评估和控(kòng)制风险，理(lǐ)性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准(zhǔn)备(bèi)工作，确保“北向互换通(tōng)”顺(shùn)利启动。有兴(xīng)趣参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的投资者(zhě)可联系外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)、场外结算公司为参与做准备。

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