金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负责人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上(shàng)市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的(de)重要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与各方归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构(gòu)故意参(cān)与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合(hé)考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服(fú)务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令(lìng)回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人(rén)诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投资(zī)损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规明(míng)确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或(huò)者避免的损失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可(kě)用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(z茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种hì)度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构启(qǐ茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种)动了(le)相关调查工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处(chù)理。需要(yào)指出的(de)是，我们(men)将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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