在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露(lù)了(le)一(yī)则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应(yīng)当对此(cǐ)承(chéng)担法(fǎ)律责(zé)任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(t华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约íng)受理其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私(sī)募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调查华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大(dà)信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具(jù)警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金(jīn)的(de)法人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金(jīn)的(de)股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估(gū)值(zhí)指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值(zhí)分(fēn)析(xī)体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定(dìng)投资(zī)的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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