零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能(néng)力(lì)进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象(xiàng)之(zhī)一北京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督(dū)导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入(rù)职了(le)中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让(500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两ràng)一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调(diào)查期间(jiān)，公司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月(yuè)东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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