直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该(gāi)名员工任(rèn)职期间实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能(néng)影响其(qí)独立性的职务(wù)或(huò)者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业(yè)部(bù)也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名(míng)义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过(guò)网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、领略的意思法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 领略的意思