昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管活动(dòng)，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供(gōng)信(xìn)息科(kē)技(jì)基(维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架jī)础支撑(chēng)服务(wù)，对于(yú)提升行业(yè)信息(xī)基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行业信(xìn)息(xī)系(xì)统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时(shí)延(yán)不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思(sī)路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完(wán)善的监管要求，并(bìng)要(yào)求其他类型的参与主(zhǔ)体参(cān)照执行有关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是(shì)促进(jìn)服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机(jī)构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程(chéng)中的(de)可操(cāo)作性(xìng)，切实(shí)提(tí)升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行业主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动的基本原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)的机(jī)房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资(zī)源的信息(xī)系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确(què)了证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所实(shí)施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要(yào)求不得(dé)低于《证券期(qī)货业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资源(yuán)保障、资源分配(pèi)、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与(yǔ)资(zī)源再(zài)分配(pèi)等方面保障(zhàng)证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所提供有关服务的公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全(quán)监(jiān)控指标(biāo)及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当(dāng)将主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)和(hé)其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资源实(shí)施专区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构要求。明确了(le)证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查(chá)等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客(kè)户设施(shī)的安全运行。明(míng)确(què)证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源部署客(kè)户提供的(de)软件或(huò)硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户(hù)需(xū)求等方面充分评(píng)估，审慎选择服维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架务客户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机(jī)构(gòu)的信息(xī)系(xì)统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理(lǐ)。明确(què)证券期货交易(yì)所(suǒ)的监管报告义(yì)务(wù)，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券(quàn)期货交易所及(jí)证券期货经营机构实(shí)施(shī)现(xiàn)场(chǎng)检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在(维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架zài)监管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规(guī)定，对(duì)有关(guān)机(jī)构(gòu)和人(rén)员采(cǎi)取行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和(hé)浙(zhè)江省台州市监(jiān)委监察调查。

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