昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进(jìn)一(yī)步(bù)规(guī)范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全(quán)平稳(wěn)运行，证监会起草了(le)《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)《管(guǎn)理规定(dìng)》），于(yú)昨日向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)，为行业提供信息(xī)科技(jì)基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施(shī)运维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的不断(duàn)发(fā)展，主机(jī)交易托(tuō)管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽一致、安(ān)全保障能力有(yǒu)待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务(wù)活动(dòng)的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期(qī)货经(jīng)营机构两部(bù)分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参(cān)与(yǔ)主体参(cān)照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)的(de)安(ān)全管理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构的尽职调查和业(yè)务审批机(jī)制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构从事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分注重(zhòng)有关规(guī)定落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)可以连接证券期货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求(qiú)。明(míng)确了(le)证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务有关(guān)要求(qiú)。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交易所实施专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易(yì)时延(yán)，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资(zī)源(yuán)分配、服务(wù)申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配(pèi)等(děng)方面保障证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供有关服务(wù)的公(gōng)平合理(lǐ)；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货交易所需(xū)建立(lì)健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)和(hé)其他主机托(tuō)管资源进行区分(fēn)，对主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)实(shí)施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心交易系统(tǒng)通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)要(yào)求。明确了(le)证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托(tuō)管资源有(yǒu)关(guān)要求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调查等(děng)方面确保证券期(qī)货经营(yíng)机构能够保(bǎo)障客户设施的(de)安全运行。明(míng)确(què)证券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)部(bù)署客户提供的(de)软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以wwe是什么意思，wwe是什么意思网络用语下简称证券期货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资(zī)金投入、客(kè)户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安全运行，并将不(bù)同客户的(de)信息(xī)系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是(shì)监督(dū)管理。明确证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)的监管报告义务，规(guī)定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经(jīng)营机(jī)构实施(shī)现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本(běn)规定(dìng)有关报告(gào)义(yì)务的，中国(guó)证监会(huì)可以对证券期(qī)货(huò)交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构违反本规定(dìwwe是什么意思，wwe是什么意思网络用语ng)，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网(wǎng)络(luò)和信息安(ān)全管(guǎn)理办法》有关(guān)规定，对有关(guān)机构和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易所原副总(zǒnwwe是什么意思，wwe是什么意思网络用语g)经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调查。

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