金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎ350开头的身份证是哪里的ng)大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构从(cóng)业(yè)人(rén)员的道(dào)德水准、专业(yè)能(néng)力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于(yú)个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该(gāi)案(àn)并转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合(hé)法(fǎ)权益可(kě)以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会(huì)提交证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度的(de)基(jī)本流(liú)程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请350开头的身份证是哪里的人(rén)的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一(yī)的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为(wèi)中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及(jí)申请证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构有关责(zé)任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关(guān)责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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