直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。兰州女人为什么戴头巾p>

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　兰州女人为什么戴头巾中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据(jù)程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息的(de)通知，要(yào)求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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