零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及(jí)持(chí)续督导期三件套是哪三件间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金(jīn)的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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