零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实(shí)际出(chū)资与其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入(rù)项目(mù)的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注册制背(bèi)景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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