昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)活(huó)动(dòng)，保护投资(zī)者合法权益(yì)，维(wéi)护证(zhèng)券期(qī)货(huò)市(shì)场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资(zī)源，为行业(yè)提供(gōng)信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于提(tí)升行业信息基(jī)础设施(shī)运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资源分(fēn)配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延(yán)不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力(lì)有待提升(shēng)等问可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活动，促进证券(quàn)期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业务活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交(jiāo)易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求其(qí)他(tā)类型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底(dǐ)线。安全运行是从(cóng)事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的(de)基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度(dù)作出全(quán)面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将公平合(hé)理(lǐ)原则(zé)，体现在证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的各个环(huán)节，同(tóng)时也充分注重(zhòng)有关规定落地(dì)过(guò)程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)提出(chū)了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基本(běn)原则以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，所谓(wèi)主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供的机(jī)房机柜(guì)、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源的信息系统可(kě)以连接证券(quàn)期货交易所交(jiāo)易(yì)系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易所要(yào)求。明确可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思了证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)有关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一(yī)专区交(jiāo)易(yì)时延，建设(shè)运维要(yào)求不得低(dī)于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本(běn)要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监(jiān)控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源(yuán)和(hé)其(qí)他(tā)主机托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机(jī)交易托(tuō)管资源实施(shī)专(zhuān)区管理，并(bìng)确保相关(guān)专区到核心(xīn)交易系统通信(xìn)前端的(de)通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安(ān)全保障方(fāng)面(miàn)，对(duì)证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源的一(yī)般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治(zhì)理架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)能够保障客(kè)户设(shè)施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自(zì)身(shēn)能力可以保(bǎo)障客户(hù)软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客(kè)户(hù)与经营(yíng)机(jī)构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确证券期(qī)货交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出机(jī)构结合(hé)法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在(zài)监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不(bù)履行本(běn)规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可以对证券期(qī)货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等(děng)行政处(chù)分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他(tā)责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货(huò)业网(wǎng)络(luò)和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机(jī)构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组和(hé)浙(zhè)江省台(tái)州市监委监察调查(chá)。

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