零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查(chá)反馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的(de)能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次(cì)非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认(r也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句èn)购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林(lín)信托因自(zì)身(shēn)经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的(de)股权(quán)变(biàn)或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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