在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的(de)黄(huáng)某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉(shān)基金(j对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思īn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对此承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的(de)违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资(zī)中的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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