金融界5月5日消息(xī) 央(yāng)行、香港证券及期货事(shì)务监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互联互通合作。北(běi)向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初(chū)期，全(quán)部境外投资者通过北向(xiàng)互换通开展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差后(hòu)的名义(yì)本金(jīn)净额每日不(bù)超过人(rén)民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据(jù)市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行(xíng)、香港证券及期货(huò)事务监察(chá)委员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动(dòng)香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通(tōng)合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金(jīn)融衍生品市场的协(xié)同发展(zhǎn)，构建高水平金融开放格(gé)局，2022年(nián)7月4日(rì)，中国(guó)人民(mín)银(yín)行（以下简称人民(mín)银行）、香港证券(quàn)及期货事务监察(chá)委员会（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称(chēng)香港金(jīn)管局）发布联合公告(gào)，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下简(jiǎn)称外(wài皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码)汇交易中心）、银(yín)行(xíng)间市场清算(suàn)所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海清(qīng)算所(suǒ)）和香港场外结算有限(xiàn)公司（以下(xià)简称场外结算公司）开展香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换(huàn)市场互联互通合(hé)作（以下(xià)简称“互换(huàn)通”），初期先行(xíng)开通“北向互换通”，香港及其他国家和(hé)地(dì)区的(de)境(jìng)外(wài)投(tóu)资(zī)者可通过两地(dì)基础(chǔ)设施互联互通参与内地银行间金融(róng)衍生品市场。自联(l皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码ián)合公告发(fā)布(bù)以来，“互换(huàn)通”的各项(xiàng)准(zhǔn)备工(gōng)作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下(xià)的(de)交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为便(biàn)于“北向(xiàng)互换(huàn)通”的(de)顺利推出，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算(suàn)安(ān)排(pái)

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为(wèi)利率互换(huàn)产品，报价(jià)、交易及结算(suàn)币种(zhǒng)为(wèi)人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内(nèi)投资者（即互换通报价商）需与外汇交易中心签(qiān)署报价商(shāng)协议(yì)，并(bìng)为(wèi)上海清算所利率互换集中清(qīng)算业务的清算会(huì)员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外投(tóu)资(zī)者为符合人民银行要求并完(wán)成(chéng)内(nèi)地银行间债券市场准入(rù)备案的境(jìng)外机构投资者，并(bìng)经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟(nǐ)申请开通(tōng)“北向互换通”交易权限的境外投(tóu)资者需(xū)同时申请(qǐng)成为场外结算公司的清算(suàn)会员或该(gāi)类(lèi)会员的(de)清(qīng)算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇(huì)交易中心与人民银行认可(kě)的境(jìng)外电子交易(yì)平台互联(lián)提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排(pái)：上海清算(suàn)所和(hé)场(chǎng)外结算公司(sī)建立中(zhōng)央(yāng)对手方(fāng)清算机构互(hù)联互通(tōng)，共同向境内外(wài)投资(zī)者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初(chū)期，全部(bù)境外投资者通过(guò)“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本(běn)金净额每日(rì)不超过人(rén)民币200亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上(shàng)海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算公司针对双方清算(suàn)所之间(jiān)的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算(suàn)所与场外结算公(gōng)司之间净头寸(cùn)对(duì)应(yīng)的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设(shè)定(dìng)上(shàng)限不超过(guò)人民(mín)币40亿元(yuán)，后(hòu)续可根(gēn)据(jù)市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和香港(gǎng)金管局(jú)已就“互换(huàn)通”涉(shè)及的跨境监管合作原则和(hé)具体安排(pái)达(dá)成共识(shí)，并签(qiān)署了(le)《关于(yú)内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了(le)两地监(jiān)管机构在债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场(chǎng)方面的监(jiān)管合作安排(pái)和联(lián)络协商机(jī)制，共同维护“互(hù)换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定(dìng)和公(gōng)平交易(yì)秩序(xù)。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海清算所和(hé)场外结算公司应当依(yī)法履行“互换通”下的各项职责，组织市(shì)场各(gè)方(fāng)有序(xù)开展“北向互换通”业务。清算会(huì)员应当遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定及业务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做好投资(zī)者(zhě)教(jiào)育和服务，切实(shí)维护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权益。投(tóu)资者应(yīng)当充(chōng)分了解两(liǎng)地(dì)市场法律法规、业务规则和实(shí)践操(cāo)作(zuò)的差(chà)异(yì)，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各方应进一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可(kě)联系(xì)外汇(huì)交易中心、上海清算所、场外结(jié)算(suàn)公司为参与做准备(bèi)。

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