金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng蓝宝石的寓意是什么)责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民(mín)事责任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的(de)重要(yào)组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违(wéi)规(guī)成本的(de)重要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法律意(yì)见书的证券(quàn)服(fú)务(wù)机构等违规(guī)主体实(shí)施(shī)精(jīng)准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定(dìng)了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行赔(péi)付、责(zé)令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对(duì)于(yú)个案(àn)中(zhōng)蓝宝石的寓意是什么采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的适(shì)格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露的(de)公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是(shì)指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事人承诺制度(dù)的(de)基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔蓝宝石的寓意是什么偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金额(é)，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以(yǐ)有效便(biàn)捷地(dì)补(bǔ)偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达(dá)易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的(de)执(zhí)业(yè)行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资(zī)本市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 蓝宝石的寓意是什么