零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监(ji食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思ān)会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的(de)用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人(rén)已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关规(guī)定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落(luò)地(d食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思ì)，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入(rù)增加所致。

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