直(zhí)播短视频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取(qǔ)三角形的边长公式小学，等边三角形的边长公式不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊(xióng)某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业(yè)人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广(guǎng三角形的边长公式小学，等边三角形的边长公式)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi三角形的边长公式小学，等边三角形的边长公式)龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对(duì)于(yú)需(xū)要较(jiào)高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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