零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未(wèi)充分 核(hé)查募(mù)集资金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对(du我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子ì)东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立案调查(chá)并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子同时去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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