科(kē)创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单(dān)据(jù)和验收单(dān)据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前(qián)述(shù)财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年(ni什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试án)市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其(qí)全(quán)资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发(f什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试ā)行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员会(huì)就是(shì)否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上(sh什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试àng)市(shì)的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市(shì)的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达(dá)易(yì)盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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