直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其(qí)独立性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人(rén)职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下发机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立(lì)长期投(tóu)资、价值投(tóu)资(zī)和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把关，做(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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