金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及(jí)相关控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和(hé)市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机(jī)关处(chù)理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时(shí)有效地(dì)追究违规上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的(de)民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利(lì)救济(jì)渠(qú)道(dào)，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意(yì)见书的(de)证(zhèng)券服务(wù)机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业(yè)行(xíng)为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能(néng)力、合(hé)规(guī)风(fēng)险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的(de)重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介机(jī)构(gòu)责(zé)任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目(mù)前在(zài)投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效(xià5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟o)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股票(piào)的(de)保荐机(jī)构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的(de)公告中提(tí)出向证监会(huì)提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的(de)单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于(yú)罚(fá)没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案(àn)中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟)形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本(běn)市(shì)场高(gāo)质(zhì)量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉。

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