在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴责。张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表p>

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事(shì)违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(d张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表ǒng)事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司的(de)违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的(de)是，这已经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉(shān)基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境(jìng)协(xié)同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业(yè)和事件以最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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