在“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运(yùn)营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行(xíng)人关联(lián)方(fāng)出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事(shì)私募基(jī)金(jīn)业(yè)务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对(duì)个(gè)别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同(tóng)约定如(rú)实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对(duì)其采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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