直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任预期收益率计算公式 预期收益率是什么可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规(guī)范(fàn)从(cóng)业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián预期收益率计算公式 预期收益率是什么)10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕预期收益率计算公式 预期收益率是什么ong>

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据(jù)程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来(lái)源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容(róng)进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。