近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激(jī)烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会对建设银行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是两天(tiān)内(nèi)第(dì)二(èr)家(jiā)被要求自律(lǜ)调(diào)查的大行(xíng)。今年以来(lái)，交易(yì)商协会已对(duì)多家(jiā)金融机构启动自律(lǜ)调查，监管力(lì)度在持续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银(yín)一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币行间市(shì)场交易商协会(huì)（下称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于(yú)监(jiān)管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市(shì)场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对(duì)中国建(jiàn)设(shè)银行股(gǔ)份有限公司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根(一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币gēn)据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企(qǐ)业(yè)债务融资(zī)工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优(yōu)质头部房地产企业债券(quàn)融资需求(qiú)，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的监管力(lì)度(dù)在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商协会官网发(fā)布(bù)信息，针(zhēn)对中国进出(chū)口银行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及(jí)中国(guó)民生银行(xíng)承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务(wù)违(wéi)规(guī)被点名。具(jù)体(tǐ)来说，交易(yì)商协会通过深入调查(chá)发现，大连银行等多家(jiā)机构存在债券代(dài)持交(jiāo)易(yì)等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连(lián)银行通过做市业(yè)务方式，每(měi)日(rì)滚动(dòng)开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速(sù)度(dù)不同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银行，内控执行(xíng)不严或流于(yú)形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券(quàn)代(dài)持交易链条，交易(yì)笔(bǐ)数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告(gào)称，交易商协会(huì)在(zài)日常监测工作中(zhōng)发现，工(gōng)商银行主承(chéng)销(xiāo)的多期债务融资(zī)工具(jù)发行定(dìng)价严(yán)重偏离市场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商(shāng)协会网(wǎng)站披露(lù)，近期在查处四平市(shì)城市发展(zhǎn)投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会(huì)进行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开(kāi)展自律调查(chá)的(de)还有光大证券、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海）有限公(gōng)司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会通(tōng)报的(de)数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增(zēng)进机(jī)构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他类型(xíng)机构和(hé)54名直(zhí)接责任人。作(zuò)出的处(chù)分中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被(bèi)认定(dìng)不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被通报的原因包括(kuò)低价包(bāo)销多期债务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照(zhào)发行文件约定开展余额包销，个别一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币(bié)债务融资(zī)工具(jù)挤占了其(qí)他投资人(rén)的正常(cháng)投标，违背(bèi)了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市(shì)场正常(cháng)秩序(xù)造成(chéng)了一定不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银行间(jiān)债券(quàn)市场参与机(jī)构在从(cóng)事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意(yì)识，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则要(yào)求，合规(guī)展业，自觉(jué)维护银行(xíng)间债券市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基石机(jī)构，承(chéng)担着提高市场流(liú)动性、促进价格发现的重要作用，应切实提(tí)升做市交易(yì)能力，加(jiā)强内部控制和(hé)风(fēng)险管理，确(què)保合规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交易商协会的(de)监管处罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　资深金融(róng)政策监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融(róng)报》记(jì)者(zhě)表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间交易商协(xié)会将继(jì)续贯彻(chè)落(luò)实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各(gè)类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人(rén)”，对(duì)于商业银行特别是国(guó)有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的(de)公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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