科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资(zī)金(jīn)回款、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入等方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募(mù)集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并(bìng)其他违(wéi)法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审(shěn)核意(yì)见作(zuò)出是否终止公司股票(piào北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日tyle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日)上市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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