昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社会公(gōng)开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市(shì)场相关(guān)机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为行(xíng)业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础(chǔ)设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信息系统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进(jìn)证券期(qī)货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全(quán)面(miàn)覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管相(xiāng)关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构两部(bù)分，分别提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求其他(tā)类型的参与主体参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运(yùn)行是(shì)从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的(de)基础和前(qián)提(tí)，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交易托管资源的安全管理柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹要求，明确(què)了证券(quàn)期货经营机构(gòu)的尽职调查(chá)和业务审批(pī)机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合理原则(zé)，体现在证券期(qī)货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期(qī)货经营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动的各(gè)个(gè)环(huán)节，同(tóng)时也充分(fēn)注(zhù)重有关规定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)的基(jī)本原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证券期(qī)货交易所提供的机(jī)房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确(què)了证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区(qū)交易时(shí)延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管(guǎn)基本(běn)要(yào)求》中三级(jí)系(xì)统的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资(zī)源再分(fēn)配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资源实施(shī)专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，并确保相关(guān)专区到(dào)核心交(jiāo)易系统通信前端(duān)的(de)通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经营(yíng)机构要(yào)求。明确了(le)证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源有关(guān)要(yào)求(qiú)。具体来(lái)看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对(duì)证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源的一(yī)般(bān)要(yào)求作出规定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经营(yíng)机构(gòu)能够保障客(kè)户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易(yì)所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简称证券期货(huò)经营机构部(bù)署客户设(shè)施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资金投(tóu)入、客(kè)户需求等方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹择服务客户，确保自身能力(lì)可以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不(bù)同(tóng)客(kè)户的信(xìn)息系(xì)统、客(kè)户与经营机构的(de)信息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对证券期(qī)货交易所及证券期(qī)货经营机构实施(shī)现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所违(wéi)反本规定，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职(zhí)责，或(huò)者(zhě)不(bù)履行(xíng)本(běn)规(guī)定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任人(rén)给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违(wéi)反本(běn)规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信(xìn)息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有关机(jī)构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违法，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和(hé)浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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