零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在(zài)豫方阵是什么意思金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处以方阵是什么意思20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被(bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变方阵是什么意思或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致。

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