金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》的(de)规(guī)定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成(chéng)资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的(de)证券公司、出具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经(jīng)收到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密(mì)切关(guān)注(zhù)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投(tóu)资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披(pī)露的公(gōng)告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人(rén)履行(xíng)承诺后(hòu)国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明(míng)确规定了(le)当事人承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当(夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通(tōng)常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的(de)精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说所涉的证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务(wù)所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在相关(guān)执业(yè)行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信(xìn)、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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