在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露(lù)的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏(xìng)达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别约定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是未落(luò)实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露(lù)可(kě)能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通过(guò)追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化(huà)投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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