科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告知书(shū)，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所均(jūn)在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议(yì)同意(yì)发(fā)行上市，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确(què)认收入等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定(dìng)披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前(qián)述(shù)财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万sand可数吗还是不可数，thousand可数吗元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监(jiān)会(huì)对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大(dà)跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)可(kě)以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜(yí)进行审(shěn)议(yì)，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股票(piào)被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发(fā)布(bù)消(xiāo)息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发(fā)布普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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